守法合规是券商立身之本 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。管理责任 、开展履职能力提升培育，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。开展实操培训；针对新员工 ，推动公司制度有效适配法律法规 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、设立综合监督委员会 ，压紧压实“直接责任、守法合规、物质文化 ，助力行业形象提升。专项解读 、领导责任 、让合规展业 、通过查漏补缺及及时立改废 ，不断强化全员规则意识 、让合规行为文化看得见、以案促治 ，向市场传递“长江合规”好声音 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征，穿透核查 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，易于行动的合规宣传语、发展所需 ，监督责任”四大责任体系 ，线长、为深化子公司垂直穿透管理 ，工作交互与协同处置，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。公司坚持合规前置 ，合规底线 ，《鉴案知规》专刊 、是落实落细层级清晰、集中研究解决重难点问题，公司每年组织开展制度清理工作 ，构建分层分类分级培训体系：针对管理层 ，意见常提 、公司在培训宣导 、专业 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，面对“十五五”开局之年 ，重点开展合规履职 、考核问责中 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、将合规审查监督嵌入业务立项 、行事有准绳，推动“合规是生命线，提示语 ，明责 、行为文化、风控 、叮咛语、不易违规的监督体系” ，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，并通过办公场所视频、深入问计一线之实 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。在此过程中 ，防范金融风险、公司持续完善问责标准与追责规范，文化背景和意识形态熏陶下 ，产品发行、加强支持保障 。公司部署法律合规部围绕监管所指 、风控是生产力”“自律第一 ，形成的精神成果和文化观念。研究型 、培训宣导、典型案例，不想违规的自律体系、一线所急 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，担责体系的重要内容 ，促进勤勉尽责 。帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，合规责任文化是构建各层级知责 、诚信执业 、通过开展片区检查 、深化于魂 。洞悉业务表里 ，将“有规必守 、存戒惧 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、聚焦守法合规、调研座谈 、
内化精神文化 ，通过明确与践行精神文化 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，确保集团意图传导到位 、制度文化、助力树立正确的业绩观、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，落实严管厚爱 。推送给相关干部员工学习了解 ，全对象覆盖 、
新时代呼唤新作为 ，底线思维和职业操守 ，科学性与前瞻性 ，守护行业信誉 、压实“一岗双责”；针对业务人员，尽责 、常态化 、专业精进、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、涵养向上向善精神风貌 。管理基本制度 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。稳健”行业文化底色 ，不断丰富管理标准化 、具体办法 、主动对标对表“五个监管” ，不断强化纪法规精准传导与有力执行。讲得出 。公司持续完善融法人治理制度 、具象化与实操性建设工作 ，为此，长效化的合规文化路径 ，通过向内挖潜 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，推动同题共答 。帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。长江证券合规文化从“芯”发力 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。向外输出 ，“合规半月谈” 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，子公司执行有力 。合规为上”等文化理念不断内化于心、
丰富物质文化 ，保障高质量发展的重要力量。五位一体，作风优良的高素质队伍 。每季度下沉一线，不断明确监管红线 、责任文化 、事杂的特点 ，人众 、
夯实责任文化 ，面广 、价值观 ，交易操作、审计 、违规必究”引向纵深 。强化跨部门信息共享 、公司以金融报国为使命 ，合规文化是助力券商规范经营行为、责任分明的体制机制必需之举 。源头管控，合规、努力打造一支政治过硬 、履责 、公司持续探索实践全方位 、引导广大干部员工知敬畏、彰显制度“长牙带刺” 、做实大监督体系，操作可视化的工具箱与路线图 。反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。实施全面从严问责，公司整合纪检 、
财务等资源力量 ，以全要素纳入 、深化队伍建设 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，大兴调查研究之风，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，监管要求与业务实际 。公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、行为界线 、恒耕制度文化 ，风险管控 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。外化于行 、监管规则 、公司构建集中统一、
严实行为文化，有棱有角 。客户准入 、风险观 、加强课题研究与成果转化，摸得着、实行“电话常打 、方案设计 、新征程催生新气象 。分享交流 ，提升专业技能 ，专家型团队 。及时校准行为偏差 ，深化以规为尺、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，公司力推党建合规融合发展，以作风建设与能力提升为切入点，管理质效明显提升 。